2024年該不該解禁證券從業(yè)人員炒股業(yè)務(wù) 證券從業(yè)人員是禁止股票交易實(shí)用

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該不該解禁證券從業(yè)人員炒股業(yè)務(wù) 證券從業(yè)人員是禁止股票交易篇一

導(dǎo)語：根據(jù)安排，十二屆全國人大常委會第二十七次會議于4月24日至27日舉行。在這次會議上，將審議投資者關(guān)注的《證券法》修訂草案。這也是《證券法》修訂草案的“二讀”。

對于《證券法》修訂草案的“二讀”，市場關(guān)注的熱點(diǎn)有很多。不過，對于證券從業(yè)人員來說，《證券法》修訂草案是否能為證券從業(yè)人員炒股解禁，這更是他們所關(guān)心的事情。此舉甚至涉及到證券從業(yè)人員的切身利益。

要不要為證券從業(yè)人員炒股解禁，對于這個問題，市場上是存在較大分歧的，而且這個分歧也是由來已久。如今，這個問題之所以再度引起市場的關(guān)注，當(dāng)然是由于《證券法》修訂草案“二讀”的緣故。部分證券從業(yè)人員希望《證券法》修訂草案的“二讀”能為證券從業(yè)人員炒股松綁。

允許證券從業(yè)人員炒股，確實(shí)存在有利的一面。比如可以避免一些證券從業(yè)人員紙上談兵，有利于提高證券從業(yè)人員整體上的投資能力，從而可以更好地滿足客戶的需要，為投資者提供更有質(zhì)量的咨詢服務(wù)。而且允許證券從業(yè)人員炒股，也可以壯大廣大投資者的同盟軍隊(duì)伍，使證券從業(yè)人員可以站在投資者的角度考慮問題，進(jìn)而為投資者提供更有針對性的服務(wù)。

但是，允許證券從業(yè)人員炒股，問題也是顯而易見的。畢竟，證券從業(yè)人員在信息來源方面明顯優(yōu)于普遍的投資者，而且一些證券從業(yè)人員社會資源豐富，允許他們炒股，不排除這些證券從業(yè)人員會通過一些未公開的信息從事內(nèi)幕交易，進(jìn)而破壞中國股市正常的運(yùn)行秩序，破壞“三公”原則。

在這個問題上，證監(jiān)會最近查處的“馮小樹案”可以說是為證券從業(yè)人員炒股打了一個預(yù)防針。馮小樹作為在交易所承擔(dān)重要職責(zé)的監(jiān)管干部，證監(jiān)會第七、第八屆發(fā)審委兼職委員，通過“突擊入股”的方式買進(jìn)擬上市公司股份，待股票解禁之后賣出股票。通過這種方式，馮小樹以300萬元的資金，獲利2.48億元。馮小樹的做法嚴(yán)重擾亂了資本市場管理秩序。

當(dāng)然，馮小樹不屬于證券從業(yè)人員，而是一位監(jiān)管干部。雖然官不大，但卻承擔(dān)重要職責(zé)，所以通過各種關(guān)系，最終以“突擊入股”的方式獲得暴利。在對利益的追逐上，馮小樹的做法與證券從業(yè)人員炒股，是有異曲同工之處的。不同的，無非是魚有魚路，蝦有蝦路，各憑本事，各使手段。最后的結(jié)果，無非是“馮小樹們”賺大錢，而證券從業(yè)人員更多的則賺些小錢罷了。因此，基于“馮小樹案”的浮出水面，證券從業(yè)人員炒股理當(dāng)此路不通。

也許正是基于對證券從業(yè)人員炒股可能帶來的負(fù)面影響的'認(rèn)識，市場上有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，對證券從業(yè)人員炒股需要具體問題具體對待。比如，基層證券從業(yè)人員，平常并不能接觸到敏感的信息，也很難接觸到大的操盤資金，因此構(gòu)成內(nèi)幕交易的可能性較小。所以，有必要對基層證券從業(yè)人員炒股予以解禁。

其實(shí)，這種觀點(diǎn)也是不正確的。因?yàn)楝F(xiàn)在是互聯(lián)網(wǎng)時代，很難認(rèn)為基層證券從業(yè)人員就接觸不到敏感信息。而且基層證券從業(yè)人員如果允許炒股的話，他們必然會因此而分心，不能把精力放在本職工作上，工作有時甚至?xí)艿焦墒行星榈挠绊懀慌懦嚓P(guān)從業(yè)人員把炒股的情緒帶到工作中來，從而影響工作。并且不排除這些證券從業(yè)人員會為了自己的利益而犧牲客戶的利益，有意指導(dǎo)客戶進(jìn)行錯誤的操作。

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