2024年該不該解禁證券從業(yè)人員炒股業(yè)務(wù) 證券從業(yè)人員是禁止股票交易實(shí)用

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該不該解禁證券從業(yè)人員炒股業(yè)務(wù) 證券從業(yè)人員是禁止股票交易篇一

導(dǎo)語(yǔ)：根據(jù)安排，十二屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十七次會(huì)議于4月24日至27日舉行。在這次會(huì)議上，將審議投資者關(guān)注的《證券法》修訂草案。這也是《證券法》修訂草案的“二讀”。

對(duì)于《證券法》修訂草案的“二讀”，市場(chǎng)關(guān)注的熱點(diǎn)有很多。不過(guò)，對(duì)于證券從業(yè)人員來(lái)說(shuō)，《證券法》修訂草案是否能為證券從業(yè)人員炒股解禁，這更是他們所關(guān)心的事情。此舉甚至涉及到證券從業(yè)人員的切身利益。

要不要為證券從業(yè)人員炒股解禁，對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，市場(chǎng)上是存在較大分歧的，而且這個(gè)分歧也是由來(lái)已久。如今，這個(gè)問(wèn)題之所以再度引起市場(chǎng)的關(guān)注，當(dāng)然是由于《證券法》修訂草案“二讀”的緣故。部分證券從業(yè)人員希望《證券法》修訂草案的“二讀”能為證券從業(yè)人員炒股松綁。

允許證券從業(yè)人員炒股，確實(shí)存在有利的一面。比如可以避免一些證券從業(yè)人員紙上談兵，有利于提高證券從業(yè)人員整體上的投資能力，從而可以更好地滿足客戶的需要，為投資者提供更有質(zhì)量的咨詢服務(wù)。而且允許證券從業(yè)人員炒股，也可以壯大廣大投資者的同盟軍隊(duì)伍，使證券從業(yè)人員可以站在投資者的角度考慮問(wèn)題，進(jìn)而為投資者提供更有針對(duì)性的服務(wù)。

但是，允許證券從業(yè)人員炒股，問(wèn)題也是顯而易見(jiàn)的。畢竟，證券從業(yè)人員在信息來(lái)源方面明顯優(yōu)于普遍的投資者，而且一些證券從業(yè)人員社會(huì)資源豐富，允許他們炒股，不排除這些證券從業(yè)人員會(huì)通過(guò)一些未公開的信息從事內(nèi)幕交易，進(jìn)而破壞中國(guó)股市正常的運(yùn)行秩序，破壞“三公”原則。

在這個(gè)問(wèn)題上，證監(jiān)會(huì)最近查處的“馮小樹案”可以說(shuō)是為證券從業(yè)人員炒股打了一個(gè)預(yù)防針。馮小樹作為在交易所承擔(dān)重要職責(zé)的監(jiān)管干部，證監(jiān)會(huì)第七、第八屆發(fā)審委兼職委員，通過(guò)“突擊入股”的方式買進(jìn)擬上市公司股份，待股票解禁之后賣出股票。通過(guò)這種方式，馮小樹以300萬(wàn)元的資金，獲利2.48億元。馮小樹的做法嚴(yán)重?cái)_亂了資本市場(chǎng)管理秩序。

當(dāng)然，馮小樹不屬于證券從業(yè)人員，而是一位監(jiān)管干部。雖然官不大，但卻承擔(dān)重要職責(zé)，所以通過(guò)各種關(guān)系，最終以“突擊入股”的方式獲得暴利。在對(duì)利益的追逐上，馮小樹的做法與證券從業(yè)人員炒股，是有異曲同工之處的。不同的，無(wú)非是魚有魚路，蝦有蝦路，各憑本事，各使手段。最后的結(jié)果，無(wú)非是“馮小樹們”賺大錢，而證券從業(yè)人員更多的則賺些小錢罷了。因此，基于“馮小樹案”的浮出水面，證券從業(yè)人員炒股理當(dāng)此路不通。

也許正是基于對(duì)證券從業(yè)人員炒股可能帶來(lái)的負(fù)面影響的'認(rèn)識(shí)，市場(chǎng)上有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，對(duì)證券從業(yè)人員炒股需要具體問(wèn)題具體對(duì)待。比如，基層證券從業(yè)人員，平常并不能接觸到敏感的信息，也很難接觸到大的操盤資金，因此構(gòu)成內(nèi)幕交易的可能性較小。所以，有必要對(duì)基層證券從業(yè)人員炒股予以解禁。

其實(shí)，這種觀點(diǎn)也是不正確的。因?yàn)楝F(xiàn)在是互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，很難認(rèn)為基層證券從業(yè)人員就接觸不到敏感信息。而且基層證券從業(yè)人員如果允許炒股的話，他們必然會(huì)因此而分心，不能把精力放在本職工作上，工作有時(shí)甚至?xí)艿焦墒行星榈挠绊?，不排除相關(guān)從業(yè)人員把炒股的情緒帶到工作中來(lái)，從而影響工作。并且不排除這些證券從業(yè)人員會(huì)為了自己的利益而犧牲客戶的利益，有意指導(dǎo)客戶進(jìn)行錯(cuò)誤的操作。

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